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交银荣和保本:2017年第三季度报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

  基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 24

  日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔

  注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后的实

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变

  动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

  注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束,本基金各项资产

  注:基金经理(或基金经理小组)期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公

  在报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基金

  合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

  产,基金投资管理符合有关法律法规和基金合同的规定,为基金持有人谋求最大利益。

  平,旗下所管理的所有资产组合,包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵

  公司建立资源共享的投资研究信息平台,确保各投资组合在获得投资信息、投资建

  议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度,建立

  公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易,遵循“时间优先、价格优先、比例分

  配”的原则,全部通过交易系统进行比例分配;对于非集中竞价交易、以公司名义进行

  的场外交易,遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果

  公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控,风险管理部负责对各账

  户公平交易进行事后分析,于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收

  益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析,

  报告期内本公司严格执行公平交易制度,公平对待旗下各投资组合,未发现任何违

  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内,本公司管理的所有投资组

  合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日总

  成交量 5%的情形,本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下(如日内、3

  本报告期内,供给侧改革继续推进、环保限产趋严带来了工业品价格的剧烈波动,

  引发了市场对经济增长预期和通胀预期的变化。货币政策维持中性,在超储率位于低位

  的情况下,伴随着缴准、缴税等时点资金面不时出现紧张局面,非银机构融资成本上升。

  美元指数大幅走低,人民币升值明显,但外汇占款依然维持流出状态。在国内外多重因

  报告期内,本基金的债券配置继续按照期限匹配的策略,以高票息短久期信用债为

  展望 2017 年四季度,经济基本面会对债市形成一定支撑,上半年需求较强的房地

  产、基建和出口均显出一定的疲态,我们预计这些因素将带动名义增速逐步下行,但是

  监管政策仍未落地、通胀预期升温、海外货币政策紧缩等因素对债券市场仍然存在制约,

  我们判断债券市场收益率或将震荡下行。信用债的信用利差又仍处于历史低位,尤其是

  低等级信用债利差未能充分反应未来的信用风险,我们将一如既往地规避中低评级信用

  债。本基金在四季度仍将采取期限匹配的高票息策略,竭力控制融资成本,以期获取稳

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告

  5.11.2本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

  注:1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务,则总申购份额中包含该业务;

  9、报告期内交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原

  投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件,或者登录基金

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司。

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